Hvilken onboarding-informasjon kreves for en privat finansinstitusjon?
Hva er en privat finansinstitusjon?
Private finansinstitusjoner er enheter som pengeoverføringstjenester (MSB), pengeoverføringsagenter, meglere eller banker. Disse enhetene er ikke børsnotert og har mindre enn 50 % statlig eierskap.
Hvem er nøkkelpersonene for en privat finansinstitusjon?
Bedriftsledere: Personer med betydelig ansvar for å kontrollere, administrere, eller styre den private finansinstitusjonen, inkludert administrerende direktører, toppledere (for eksempel CEO, CFO, COO, administrerende medlem, generell partner, president, visepresident eller kasserer) eller andre personer som regelmessig utfører lignende funksjoner.
Styremedlemmer: Personer valgt eller utnevnt til å sitte i styret i den private finansinstitusjonen. Disse personene styrer og fører tilsyn med den private finansinstitusjonen, og er ansvarlige for dets strategi, drift og ansvarlighet på høyt nivå.
Endelige reelle rettighetshavere: Personer som til syvende og sist eier og/eller som har kontroll over den private finansinstitusjonen. Med «endelig eier» og «endelig effektiv kontroll» menes situasjoner der eierskap/kontroll utøves gjennom en eierkjede eller ved annen kontroll enn direkte kontroll.
Autoriserte brukere: Personer som har tilgang til og kan betjene institusjonens OKX-konto.
Hva må en privat finansinstitusjon vurdere for onboarding-prosessen?
Identifisere alle viktige parter
Identifisere alle parter som er involvert i den private finansinstitusjonen, inkludert bedriftsledere, direktører, endelige reelle rettighetshavere og eventuelle autoriserte brukere.
Oppgi organisasjonsdokumentasjon
Gi organisatorisk dokumentasjon som regulerer og binder den private finansinstitusjonen og etablerer dets kontroll- og styringsstruktur.
Oppgi identifiserende informasjon
Oppgi identifiserende informasjon for den private finansinstitusjonen, for eksempel institusjonens juridiske fulle navn, registreringsadresse, hovedkontor, institusjonstype og bransje, blant andre relevante og verifiserbare data.
Oppgi identifikasjonsdokumentasjon
Oppgi gyldig identitetsbevis (PoI) og adressebevis (PoA) som verifiserer eksistensen og etableringen av den private finansinstutisjonen, samt identiteten til hver nøkkelperson som er involvert.
Finn ut mer om hvilke typer institusjoner som støttes av oss
.