Hvilken onboarding-informasjon kreves for et familiekontor?
Hva er et familiekontor?
Familiekontorer er enheter som er opprettet for å legge til rette for handel, investering eller andre finansielle transaksjoner ved å bruke den personlige formuen til selskapenes endelige reelle rettighetshavere
Hvem er nøkkelpersonene for et familiekontor?
Bedriftsledere: Personer med betydelig ansvar for å kontrollere, administrere eller lede familiekontoret, inkludert administrerende direktører eller toppledere (for eksempel administrerende direktør, finansdirektør, COO, administrerende medlem, general partner, president, visepresident eller kasserer) eller andre personer som regelmessig utfører lignende funksjoner.
Styremedlemmer: Personer valgt eller utnevnt til å sitte i styret for familiekontoret. Disse personene styrer og fører tilsyn med familiekontoret, og er ansvarlige for dets strategi, drift og ansvarlighet på høyt nivå.
Endelige reelle rettighetshavere: Personer som toø syvende og sist eier og/eller som utøver endelig kontroll over familiekontoret. Med «endelig eier» og «endelig effektiv kontroll» menes situasjoner der eierskap/kontroll utøves gjennom en eierkjede eller ved annen kontroll enn direkte kontroll.
Autorisert bruker: Personer som har tilgang til og kan drifte institusjonens OKX-konto.
Hva må et familiekontor vurdere for onboarding-prosessen?
Identifisere alle viktige parter
Identifisere alle parter som er involvert i familiekontoret, inkludert bedriftsledere, direktører, endelige reelle rettighetshavere og eventuelle autoriserte brukere.
Oppgi organisasjonsdokumentasjon
Gi organisatorisk dokumentasjon som regulerer og binder familiekontoret og etablerer dets kontroll- og styringsstruktur.
Oppgi identifiserende informasjon
Oppgi identifiserende informasjon for familiekontoret, for eksempel institusjonens juridiske fulle navn, registreringsadresse, hovedkontor, institusjonstype og bransje, blant andre relevante og verifiserbare data.
Oppgi identifikasjonsdokumentasjon
Oppgi gyldig identitetsbevis (PoI) og adressebevis (PoA) som verifiserer eksistensen og etableringen av familiekontoret, samt identiteten til hver nøkkelperson som er involvert.
Finn ut mer om hvilke typer institusjoner som støttes av oss
.